嘉实短债(070009)招募说明书 (十七、基金的信息披露)

媒体出处：证券时报   时间：2006-03-27

十七、基金的信息披露
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同等有关规定。本基金信息披露事项应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（一）基金募集信息披露
1.招募说明书
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的三日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上。
2. 基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
3.基金合同、基金托管协议
基金管理人、基金托管人应当在基金份额发售的三日前将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
4. 基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
5. 更新招募说明书
基金合同生效后,基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
（二）基金运作信息披露
1.基金净值公告
（1）本基金基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
（2）基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（3）基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
2. 基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
3.基金定期报告
（1）基金年度报告
基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
（2）基金半年度报告
基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
（3）基金季度报告
基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
（三）基金临时信息披露
1.临时报告与公告
本基金在运作管理过程中，发生以下可能对基金份额持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项之一时，基金管理人或/及托管人必须按照法律、法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告。
(1) 基金份额持有人大会的召开；
(2) 提前终止基金合同；
(3) 转换基金运作方式；
(4) 更换基金管理人、基金托管人；
(5) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
(6) 基金管理人股东及其出资比例发生变更；
(7) 基金募集期延长;
(8) 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
(9) 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
(10) 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
(11) 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
(12) 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
(13) 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
(14) 重大关联交易事项；
(15) 基金收益分配事项；
(16) 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
(17) 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
(18) 基金改聘会计师事务所；
(19) 变更基金份额发售机构；
(20) 基金更换注册登记机构；
(21) 基金开始办理申购、赎回；
(22)基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
(23)基金发生巨额赎回并延期支付；
(24)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
(25)基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
(26) 中国证监会规定的其他事项。
2. 基金份额持有人大会事项的公告
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项未履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
3. 澄清公告
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，基金管理人或/及基金托管人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
（四）信息披露文件的存放与查阅
本基金招募说明书（包括更新招募说明书）、基金合同、年度报告、半年度报告、季度报告、基金资产净值公告、临时公告等公告文本存放于基金管理人或/及基金托管人或/及基金代销机构的办公场所和营业场所，投资人可在营业时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述公告文本的复印件。
投资人也可直接在基金管理人或/及基金托管人的网站查阅相关的信息披露文件。
基金管理人或/及基金托管人保证存放文本的内容与所公告的内容完全一致。