博时精选(050004)招募说明书 (二十一、基金管理人承诺)

媒体出处：证券时报 上海证券报 中国证券报   时间：2004-05-11

二十一、基金管理人承诺
(一)基金管理人承诺
1. 基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生；
2. 基金管理人承诺不从事以下违反《暂行办法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生：
(1)基金之间相互投资；
(2)以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
(3)从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；
(4)从事资金拆借业务；
(5)动用银行信贷资金从事基金投资；
(6)将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
(7)从事证券信用交易；
(8)以基金资产进行房地产投资；
(9)从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
(10)将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
3.基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动：
(1)越权或违规经营；
(2)违反基金契约或托管协议；
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
(6)玩忽职守、滥用职权；
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资；
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序；
(11)贬损同行,以提高自己；
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
(13)以不正当手段谋求业务发展；
(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象；
(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
(二)基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规、规章和基金契约的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。