博时精选(050004)招募说明书 (二十三、基金托管人的基本情况)

媒体出处：证券时报 上海证券报 中国证券报   时间：2004-05-11

二十三、基金托管人的基本情况
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国工商银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984年1月1日
批准设立机关和设立文号：1983年9月17日国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
实收资本：1710.24亿元人民币
存续期间：持续经营
2、发展概况
中国工商银行是国内最大的国有商业银行之一。中国工商银行自成立以来,各项业务发展迅速。中国工商银行拥有近2.6万个分支机构,拥有810万个法人账户和4亿个个人存款账户。全行电子化覆盖率为100%,人民币结算市场份额为45%,证券、期货、黄金交易市场的清算份额保持在50%以上。中国工商银行不仅是国内实力雄厚的大银行之一,而且已跻身于世界大银行的前列。美国《财富》杂志以营业收入排序,中国工商银行连续四年进入世界500强。2002年,被《银行家》、《环球金融》杂志评为中国最佳银行。按一级资本排序,中国工商银行居全球大银行第十位。
3、财务状况
截至2002年底,中国工商银行各项存款余额4.06万亿元人民币,各项贷款余额2.96万亿元人民币,总资产近4.8万亿元人民币。历年来,中国工商银行每个会计年度均保持赢利。
4、资产托管部门设置及员工情况
1998年2月中国工商银行经中国人民银行和中国证监会核准获得基金托管人资格,是国内第一家获得基金托管资格的银行。中国工商银行总行设立资产托管部,主要业务部门包括综合管理处、证券投资基金处、委托资产处、QFII资产处、托管业务运作中心、研究发展处和内部风险控制处,在上海和深圳设有分部,现有员工50余人。
5、托管业绩
截止到2003年底,中国工商银行共托管基金资产超过500亿元人民币。目前已经托管开元、金泰、安信、同益、普丰、天元、裕元、裕泽、金元、汉鼎、隆元、科翔、普华、普润、融鑫、安瑞、南方稳健成长基金、鹏华行业成长基金、南方宝元债券型基金、华安上证180指数增强型基金、南方避险增值基金、国联安德盛稳健基金、融通债券投资基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长基金、富国天利债券基金、广发聚富基金和华安现金富利基金共28只证券投资基金。
(二)基金托管人的内部控制制度说明
1、内部控制目标
保证国家有关法律、法规和各项金融政策方针的贯彻落实,围绕中国工商银行的经营目标、经营战略,建立动态的风险监控体系,有效地发现风险、量化风险、分析风险、控制风险、避免风险,确保基金资产安全,保证基金托管业务稳健运行,保护基金份额持有人、基金管理人及基金托管人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险与内控管理委员会办公室是主管中国工商银行风险与内部控制的职能部门和风险与内控管理委员会的办事机构。风险与内控管理委员会由中国工商银行总行的7个相关部门组成,其委员包括各相关部门的经理,工作重点是对中国工商银行总行各部门风险与内控管理工作进行协调和监督,建立起中国工商银行总行部门间的横向监督和制约体制。中国工商银行总行各部门负责自己分管系统内控管理的组织实施,建立起中国工商银行系统内部的纵向监督和制约体制。基金托管部建立了严密的内控督察体系,设有督察员,督察员依据法律法规和证监会的有关规定履行监察稽核职责。
3、内部控制制度及措施
中国工商银行基金托管部自1998年开办基金托管业务以来严格按照《暂行办法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律、法规的的规定要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了《中国工商银行基金托管业务准则》、《中国工商银行基金托管部保密规定》等共13项规章制度,将风险控制落实到每个工作环节。在敏感部门(基金清算处、基金核算处、监督稽核处)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监听系统,以保证基金信息的安全。