博时精选(050004)招募说明书 (二十四、基金托管人的权利与义务)

媒体出处：证券时报 上海证券报 中国证券报   时间：2004-05-11

二十四、基金托管人的权利与义务
(一)基金托管人的权利
(1)依法持有并保管基金资产；
(2)依本《基金契约》约定获得基金托管费及其它约定、法定的收入；
(3)监督本基金的投资运作,如认为基金管理人违反了本基金契约及国家法律法规,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益；
(4)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人；
(5)按照规定召集基金份额持有人大会；
(6)法律法规和《基金契约》规定的其他权利。
(二)基金托管人的义务
(1)遵守《基金契约》；
(2)依法持有基金资产；
(3)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产；
(4)设立专门的资产托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜；
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金资产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
(6)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取非法利益,不得委托第三人托管基金资产；
(7)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
(9)以本基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户,以本基金托管人及本基金联名的方式开立基金证券帐户,以基金的名义开立银行间债券托管账户,负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的划款指令,并负责办理基金名下的资金往来；
(10)保守基金商业秘密,除《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露；
(11)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金单位资产净值；
(12)采取适当、合理的措施,使开放式基金单位的认购、申购、赎回等事项符合本《基金契约》等有关法律文件的规定；
(13)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合本《基金契约》等法律文件的规定；
(14)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国银行业监督管理机构；
(15)在定期报告内出具托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本《基金契约》的规定进行；如果基金管理人有未执行本《基金契约》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
(16)按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上；
(17)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
(18)依据基金管理人的指令或有关规定,将基金份额持有人的收益和赎回款项自基金托管专户划出；
(19)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
(20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和中国银行业监督管理机构,并通知基金管理人；
(21)因过错导致基金资产的损失时,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除；
(22)监督基金管理人按照基金契约规定履行义务,基金管理人因过错造成基金资产损失时,应代表基金向基金管理人追偿,但不承担连带责任、赔偿责任及其它法律责任；
(23)不得违反法律法规从事任何有损本基金及其他基金契约当事人合法利益的活动；
(24)法律法规和《基金契约》规定的其他义务。