天同保本(161902)招募说明书 (六、基金的认购安排)

媒体出处：证券时报 上海证券报 中国证券报   时间：2004-08-13

　　六、基金的认购安排
　　（一）募集对象
　　本基金的发行对象为个人投资者和机构投资者。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者。机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者。合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
　　（二）销售场所
　　本基金通过销售机构办理开放式基金业务的网点公开发售，销售机构包括：
　　直销机构：天同基金管理有限公司
　　代销机构：中国农业银行, 中信实业银行, 交通银行, 深圳发展银行, 海通证券股份有限公司, 中国银河证券有限责任公司, 申银万国证券股份有限公司,国泰君安证券股份有限公司,华夏证券股份有限公司，东方证券有限责任公司，天同证券有限责任公司，西南证券有限责任公司，汉唐证券有限责任公司
　　上述销售机构办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况，请参见本基金之《基金份额发售公告》。
　　（三）设立募集期限
　　本基金的设立募集期限自招募说明书公告之日起不超过3个月。但在认购期间募集资金达到募集规模上限时，基金管理人将不再接受认购申请，对于已提交的认购申请将全部予以确认。
　　自2004年8月17日到2004年9月15日，本基金向个人投资者和机构投资者同时公开发售（具体见《基金份额发售公告》）。基金管理人根据认购的情况可适当延长发行时间，但发行期最长不超过本基金的设立募集期。
　　根据法律法规的规定，如果达到基金成立的法定条件，本基金可宣布成立。如果未达到基金成立的法定条件，基金可在设立募集期内继续销售，直到达到成立条件并宣布基金成立。
　　具体发行方案以《基金份额发售公告》为准，请投资者就发行和购买事宜仔细阅读本基金之《基金份额发售公告》。
　　（四）投资者认购原则
　　1.投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金；
　　2.设立募集期内，投资者可多次认购基金份额；
　　3.代销网点每个基金账户首次最低认购金额为1000元人民币，追加认购每次最低500元人民币；直销中心每个基金账户首次最低认购金额为10万元人民币，追加认购的最低金额为1万元人民币；
　　4.认购申请受理完成后，投资者不得撤销。
　　（五）认购费率
　　基金的认购费率为1.0%。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用，不计入基金资产。
　　（六）认购份额的计算
　　本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。本基金采用外扣法（指在净交易金额之外加收费用）计算方法如下：
　　（1）净认购金额＝认购金额/(1+认购费率)
　　（2）认购费用＝认购金额-净认购金额
　　（3）认购份额＝(净认购金额＋认购利息)/基金份额面值
　　认购费用以人民币元为单位，以四舍五入的方法保留至小数点后二位；认购份额以四舍五入的方法保留至小数点后两位。
　　例：某投资者投资10,000元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的基金份额计算如下：
　　净认购金额=10,000/1.01=9,900.99元
　　认购费用=10,000-9,900.99=99.01元
　　认购份额=9,900.99/1.00＋10/1.00=9,910.99份
　　即投资者投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9,910.99份基金份额。
　　保本投资金额：如果持有到期，即自本基金成立之日起至三年对应日止，相应的保本投资金额为：10,000元+10元=10,010元。在保本期内赎回的部分，不属于保本范围。
　　例如一：期间赎回1000份，到期保本金额等于10010/9910.99*（9910.99-1000）=9000.01（元）；
　　例如二：期间按10份基金份额分红1.00元，之后投资人又赎回1000份，到期保本金额等于10010/9910.99*（9910.99-1000）-（9910.99-1000）*1.00/10=9000.01-891.10=8108.91（元）。