华夏大盘(000011)招募说明书 (二、释义)

媒体出处：中国证券报   时间：2004-06-30

二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指华夏大盘精选证券投资基金；
基金契约： 指《华夏大盘精选证券投资基金基金契约》及基金契约当事人对其不时作出的修订；
招募说明书： 指本《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书》；
发行公告： 指《华夏大盘精选证券投资基金发行公告》；
托管协议： 指《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》；
公开说明书： 指《华夏大盘精选证券投资基金公开说明书》，是基金成立后对本招募说明书的定期更新；
《暂行办法》： 指1997年11月14日经国务院批准发布实施的《证券投资基金管理暂行办法》及颁布机关对其不时作出的修订
《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投资基金试点办法》及颁布机关对其不时作出的修订
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
基金发起人： 指华夏基金管理有限公司；
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行；
直销机构： 指华夏基金管理有限公司；
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的机构，也称为销售代理人；
销售机构： 指直销机构及代销机构；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基金管理有限公司；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金单位余额及其变动情况的账户；
交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金单位余额及其变动情况的账户；
基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期；
设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过3个月；
存续期： 指基金成立并存续的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日；
认购： 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金单位的行为；
申购： 指在本基金成立后，投资者申请购买本基金基金单位的行为；
赎回： 指基金持有人按基金契约规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金单位的行为；
转换： 指基金持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金（包括本基金）的基金单位转为基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本基金）的基金单位的行为；
转托管： 指基金持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金单位全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为；
元： 指人民币元；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。