华夏大盘(000011)招募说明书 (六、基金的设立募集)

媒体出处：中国证券报   时间：2004-06-30

六、基金的设立募集
（一）募集对象
中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），以及合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（二）销售场所
本基金通过销售机构办理开放式基金业务的网点公开发售，销售机构包括华夏基金管理有限公司和中国银行、中国建设银行、交通银行、华夏证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、长江证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、西南证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、汉唐证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、东方证券有限责任公司、广东证券有限责任公司、广州证券有限责任公司等代销机构。
上述销售机构办理开放式基金业务的城市、网点的具体情况和联系方法，请参见本基金发行公告以及当地销售机构的公告。华夏基金管理有限公司可以根据情况变化增加其他代销机构，并另行公告。
（三）设立募集期限
本基金的设立募集期限自招募说明书公告之日起不超过3个月。
本基金自2004年7月6日到2004年8月5日进行发售。
根据《试点办法》的规定，如果达到本招募说明书第七条第（一）款规定的基金成立条件，本基金可宣布成立。如果未达到该成立条件，基金可在设立募集期内继续销售，直到达到成立条件并宣布基金成立。基金管理人可根据基金销售情况在设立募集期限内适当延长或缩短基金发行时间，并及时公告。
（四）投资者对基金单位的认购
1.认购程序：投资者在首次认购本基金时，需按销售机构的规定，提出开立华夏基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。一个投资者只能开立和使用一个基金账户，已经开立华夏基金管理有限公司基金账户的投资者可免予申请。
2.认购原则：投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购资金。投资者可多次认购基金单位，每次认购金额不得低于1,000元，累计认购金额不设上限。认购申请受理完成后，投资者不得撤销。
3.认购申请的确认：T日规定时间受理的申请，正常情况下投资者可在T+2日通过本公司客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。
投资者开户和认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，请投资者参阅本基金发行公告。
（五）认购费用
1.投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费。
2.投资者选择交纳前端认购费时，按认购金额采用比例费率，具体费率如下：
认购金额（含认购费） 前端认购费率
100万元以下 1.0%
100万元或以上（含100万元） 不超过1.0%
3.投资者选择交纳后端认购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端认购费率
1年以内 1.2%
满1年不满2年 0.9%
满2年不满3年 0.7%
满3年不满4年 0.6%
满4年不满8年 0.5%
满8年以后 0
4.本基金认购费由认购人承担，可用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。
5.基金管理人可以在遵守法律法规及基金契约规定的条件下，根据市场情况制定基金促销计划。基金促销计划可以针对特定地域范围、特定行业、特定职业等的投资者或以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者等开展。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金认购费率。
基金管理人对部分基金投资者费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
（六）认购份数的计算
投资者的认购资金在基金成立前形成的利息，在基金成立后折算成基金份额，归投资者所有。认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准，利息认购份额不需交纳前端认购费和后端认购费。
如果投资者选择交纳前端认购费，则认购份数的计算方法如下：
前端认购费用＝认购金额×前端认购费率
净认购金额=认购金额-前端认购费用
认购份数＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金单位面值
如果投资者选择交纳后端认购费，则认购份数的计算方法如下：
认购份数=（认购金额＋认购资金利息）/基金单位面值
基金单位面值为1.00元。基金单位份数以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由成立后的基金资产承担，产生的收益归成立后的基金资产所有。
例一：某投资者投资1,000元认购本基金，假设这1000元在募集期间产生的利息为0.46元，如果其选择交纳前端认购费，则其可得到的基金份数计算如下：
前端认购费用＝1,000×1.0%=10元
净认购金额=1,000-10=990元
认购份数＝（990＋0.46）/1.00=990.46份
即投资者投资1,000元认购本基金，如果选择交纳前端认购费，则加上募集期间利息后一共可以得到990.46份基金单位。
例二：假设例一中的投资者选择交纳后端认购费，则其可得到的基金份数计算如下：
认购份数＝（1,000＋0.46）/1.00=1,000.46份
即投资者投资1,000元认购本基金，如果选择交纳后端认购费，则加上募集期间利息后一共可以得到1,000.46份基金单位。其中以募集期间利息认购的0.46份基金单位，不论何时赎回，均不需交纳后端认购费。