博时基金管理有限公司关于推出开放式基金转换业务的公告

时间：2004-04-07

博时基金管理有限公司关于推出开放式基金转换业务的公告
为满足广大投资者的需求,博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”)从2004年4月12日起开始推出开放式基金的基金转换业务,并在2004年4月12日至2004年5月12日期间对基金转换费用中的申购费差给予八折优惠。
基金转换是指投资者在持有本公司发行的任一开放式基金后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金单位,再申购目标基金的一种业务模式。
一、适用基金范围
本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的博时价值增长证券投资基金(以下简称“博时价值增长”,前收费代码：050001,后收费代码：051001)；博时裕富证券投资基金(以下简称“博时裕富”,代码：050002)；博时现金收益证券投资基金(以下简称“博时现金收益”,代码：050003)。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用本基金转换业务规则。
二、适用投资者范围
本基金转换业务适用于所有已持有上述任一只基金的个人投资者、机构投资者以及合格境外机构投资者。
三、转换费用
基金转换费用由申购费补差和赎回费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。
除此之外,不另外收取手续费用。
四、业务规则
1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。
2、前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的基金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金。
3、基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为 T＋2日。
4、基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2日提交基金转换申请。
5、基金转换,以申请当日基金单位资产净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。
五、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务：
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3、单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金管理人可以取消部分或全部当日已申请的基金转换业务并暂停基金转换业务。
4、法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金契约》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应最迟提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。
六、重要提示
1、目前可以接受本公司管理基金转换业务申请的销售机构包括本公司的直销网点(网站：www.boshi.com.cn;客户服务电话：010-65171155)及部分代销机构,包括中国建设银行(网站：www.ccb.cn；客户服务电话：95533)、交通银行(网站：www.bankcomm.com；客户服务电话：95559)、中信实业银行(网站：www.ecitic.com；客户服务电话：010-65541089;95558(上海除外))、长江证券有限责任公司(网站：www.cz318.com.cn；客户服务电话：027-65799883)、大鹏证券有限责任公司(网站：www.chinaeagle.com；客户服务电话：40088889990755-83520352)、广发证券股份有限公司(网站：www.gf.com.cn；客户服务电话：(020)87555888转各营业网点)、国泰君安证券股份有限公司(网站：www.gtja.com；客户服务电话：4008888666、021-962588)、国信证券有限责任公司(网站：www.guosen.com.cn；客户服务电话：800-810-8868)、海通证券股份有限公司(网站：www.htsec.com；客户服务电话：021-962503)华夏证券股份有限公司(网站：www.csc108.com；客户服务电话：400-8888-108)、申银万国证券股份有限公司(网站：www.sw2000.com.cn；客户服务电话：021-962505)、兴业证券股份有限公司(网站：www.xyzq.cn；客户服务电话：021-68419125)、招商证券股份有限公司(网站：www.newone.com.cn；客户服务电话：4008881111,0755-26951111),投资者欲了解其他情况,请登录可以办理该业务的销售机构网站查询或拨打其客户服务电话咨询,投资者应参照各销售机构及其网点的具体规定办理业务。
2、本公司新发基金的转换规定,将届时公告。
3、本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制,但应最迟在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
4、本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。
特此公告。
博时基金管理有限公司
二00四年四月七日